АО "Банк Астаны" сообщило о наложении на него административного взыскания
06.04.15 12:09
/KASE, 06.04.15/ – АО "Банк Астаны" (Алматы), ценные бумаги которого
находятся в официальном списке Казахстанской фондовой биржи (KASE),
официальным письмом сообщило KASE следующее:
начало цитаты
АО "Банк Астаны" (далее-Банк) ... извещает о применении к нему со
стороны Национального Банка Республики Казахстан 31 марта 2015 года
административного взыскания:
- в виде штрафа в размере 198 200 тенге за совершение правонарушения,
предусмотренного частью 10 статьи 213 Кодекса Республики Казахстан
об административных правонарушениях от 05 июля 2014 года
(невыполнение обязанности по указанию ставки вознаграждения
в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении при
распространении информации о величинах вознаграждения по займам
и вкладам);
- в виде штрафа в размере 1 189 200 тенге за совершение правонарушения,
предусмотренного частью 2 статьи 213 Кодекса Республики Казахстан об
административных правонарушениях от 05 июля 2014 года (предоставление
банками недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной
запрашиваемой информации).
- 27 марта 2015 года вынесено Постановление Специализированного межрайонного
административного суда г. Алматы о привлечении Банка к административному
взысканию в виде штрафа в размере 792 800 тенге за совершение правонарушения,
предусмотренного частью 1 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об
административных правонарушениях от 05 июля 2014 года (нарушение субъектами
финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан
о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования,
хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому
мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей)
и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения
операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных
в процессе своей деятельности).
конец цитаты
[2015-04-06]