/KASE, 31.05.12/ - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан опубликовал 31 мая 2012 года на своем веб-сайте подробнее информационное сообщение следующего содержания:

начало цитаты

Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 мая 2012 года # 189 принято решение о лишении лицензии на занятие брокерско - дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя # 0401200985 (далее - Лицензия) выданной 26 марта 2005 года Акционерному обществу "NOMAD FINANCE" (далее - Организация).

Основанием для принятия Правлением Национального Банка Республики Казахстан решения о лишении Организации Лицензии послужили нарушения норм законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, выявленные в ходе дистанционного надзора и проведенной плановой проверки деятельности данной организации, осуществленной Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, основными из которых являются:

1) невыполнение обязательных для соблюдения требований к наличию системы управления рисками;

2) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при заключении сделок с финансовыми инструментами в рамках осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

3) нарушение требований законодательства Республики Казахстан при осуществлении Организацией номинального держания ценных бумаг;

Кроме того, выявлены факты представления в уполномоченный орган недостоверной информации в рамках отчетности по оценке выполнения требований к системе управления рисками за 2010г.;

Действие Лицензии считается прекращенным со дня получения указанного постановления Организацией, а именно с 31 мая 2012 года.

конец цитаты

[2012-05-31]